香港证监会介绍 香港证监会的法定监管目标

香港证监会介绍

香港证监会英文简称为sfc。中文名为香港证券及期货事务监察委员会，是一个独立于政府公务员结构的法定组织，负责监督香港证券期货市场的运作。该组织的宗旨是通过有效的监督和指导，促进香港市场的公平、高效和有序发展。

1、制定许可标准，确保所有员工都适合申请许可

2、批准牌照并保留许可证持有人的公共登记册

3、发布准则和指南，使行业意识到证监会要求的道德标准

4、监控被许可方的财务稳健性以及对所有相关法律、法规、指南、规则和法规的遵守情况

5、处理对持牌人不当行为的投诉

6、调查不当行为并采取行动

香港证监会的监管对象包括香港证券交易所及其附属公司(包括证券和期货证券交易所及相关结算所)、金融中介机构(如证券交易商，包括交易所参与者、保荐人、股份过户登记处(内地称为股份登记处)、基金经理和投资顾问)和投资者。

香港证监会的法定监管目标

维护和促进证券期货行业的公平、效率、竞争力、透明度和秩序;

提高公众对证券期货行业的运作和功能的认识;

为投资或持有金融产品的公众提供保护;

尽量减少证券期货行业的犯罪行为和不当行为;

降低期货证券行业的系统性风险;

采取与证券期货产业相关的适当措施，帮助香港特区财政司维持香港的金融稳定。

此外，对于上市公司的收购、股份回购和私有化可能涉及投资者的行为，证监会负责监管。

港交所是香港中央证券及其衍生产品市场的运营商，全称香港交易及结算所有限公司，是上市发行人(包括上市公司)的一线监管机构。香港证券交易所的主要职责包括：执行上市、交易和结算规则;监管上市发行人;主要在机构层面为交易所和结算所的客户提供服务。交易所和清算所的客户包括直接为投资者服务的发行人和中介机构，如投资银行或保荐人、证券和衍生品经纪人、托管银行和信息供应商。交易所和清算所提供的服务包括交易、清算和结算、存管和代理以及信息服务。

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