光一退收深交所关注函 被要求说明独董候选人是否具有相关资格

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2023年6月27日晚间，光一科技股份有限公司（证券简称：光一退；证券代码：300356.SZ）披露公告称公司于2023年6月6日召开董事会，审议董事会改选暨提名董事会非独立董事、独立董事候选人的议案，公司股东张源提名张源、段力平为非独立董事候选人，提名候钟鲁、马勇为独立董事候选人。6月28日晚间，公司披露张源进一步以集中竞价方式增持公司股份至10.3088%。对此，深交所于7月3日下发关注函，请光一退核实并说明下述事项：

1.请光一退比照《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，结合段力平、马勇、候钟鲁、张源的任职经历、持有公司及其他公司股份情况、上述四人之间是否存在合伙、合作、联营等经济利益关系或其他关联关系、是否签署一致行动协议或存在其他协议、安排等，核实说明段力平、马勇、候钟鲁与张源是否构成一致行动关系，上述四人是否与公司、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董监高之间存在关联关系。

2.请结合问题1的回复以及段力平、马勇、候钟鲁、张源直接及间接持有公司股份或是利用他人账户持公司股份情况，核实说明近期披露的简式权益变动报告等权益变动信息是否准确，是否影响公司控制权的归属。

3.请结合上述回复并比照《上市公司独立董事规则》中有关独立董事独立性的要求，核实说明候钟鲁、马勇是否具有独立董事候选人资格。

请光一退就上述事项做出书面说明，在2023年7月5日前将有关说明材料报送深交所并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。

深交所提醒光一退：上市公司必须按照国家法律、法规和深交所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

（综合整理：ZJ）

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